內控與風險管理工作報告-文庫吧在線文庫

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【正文】全省市內控隊伍盡管 “兼”但要“ 專 ”（業務專是業務部門的要求，內控辦的內控專才要求是對內控與風險管理專業領域知識專業）。其中，在《風險管理辦法》的本地化工作中，我們增加了問責機制，問責機制包括了對問責情形、問責啟動與調查、問責措施的實施及結果的處理進行了明確規定，比如，我們在問責機制中實施紅黃牌制度對被問責單位實施通報及考核，紅黃牌的處罰按情節輕重程度分別劃分為整改通知單、黃牌、紅牌三類。我們要求在 **省 **范圍內所涉及的全部崗位人員都進行內部控制的自我評價，并上交《崗位內部控制自我評價報告》。兩專題之一：正在實施收入損失風險防控專題根據歷史和最新的對收入全業務過程的專題評審結果發現公司收入各環節依然不同程度地存在會業不符、營業管理不規范、欠費追繳力度不足、收入稽核、三方資料核對工作落實不到位等問題。兩專題之二：正在策劃成本使用浪費風險防控專題隨著公司網絡規模、用戶規模、組織規模的不斷擴大，各類成本開支在本年度也呈現明顯增長態勢，在各類成本的使用過程中，不可避免地會出現因管理不到位、相關不正常的費用開支風險未得到有效控制的情況，導致不必要的成本開支，從而直接影響公司效益。一句話而言：公司各業務部門分散的流程、統一確定管理流程和內控流程，相互是有重疊的，但卻各自分散獨立地在發展中。最后，由于目前 **省省分的內控與風險管理隊伍現有專職內控與風險管理人員三人，盡管各成員均有比較豐富的市場營銷、網絡技術管理及財務管理的經驗，對公司現有各項業務也較熟悉，但畢竟是剛全面接觸內控與風險管理工作，在企業內控管理與企業全面風險管理領域還是新人。在此大背景下，實施 IT系統支持內控測試與報告，實施 IT系統支持內控文檔管理，流程標準化，增強體系可擴展性，集成的全面風險管理信息系統，風險評估、損失事件庫、控制自動化等功能應用等工作就成為可能。當前內控與風險管理工作的核心是“執行落實”，一整套完善的內控體系文檔，若得不到各部門、各崗位人員的執行與落實，那么我們內控體系和內控工作就只能是形式大于內容，只能停留在應付外審和不斷修改內控文檔等文字性工作。該工作實施后必將能有效防范收入流失，為完成公司當期經營目標做貢獻。因為 **省 **的流程管理責任部門在企業發展部，其工作目標是“效率”，風險管理責任部門在法律與風險管理部，其工作目標是“安全”，所以內控與業務流程相結合的工作，目前是兩個部門聯合推動，此工作的實施的目標是保證各項重大事項工作開展的時候，在風險可控的情況下保證工作效率。兩責任之一：完成各部門負責人、各市分公司負責人的《本單位內控自我評價報告》并承諾簽署。接下來，我們擬通過各種形式和途徑的培訓，具體的工作實踐，以及有針對性地組織參加企業風險管理師認證考試等辦法，希望能打造一支能夠適應多元化、多層次工作的高素質的風險管理隊伍，逐步實現把重心由關注具體流程控制風險的業務水平能力轉向理論知識結構的風險專業素質與圍繞公司經營發展重點的業務流程風險控制的業務水平雙線發展上來。（二）本年度內控與風險管理工作內容按以上思路指導，以點面結合的方式循序漸進地啟動實施或即將實施“ 11222”工作項目，具體為：一支隊伍：要建立一支較高素質的省市內控與風險管理隊伍；一套制度：建立一套完善的貼近業務實際的內控制度規范；兩個責任：落實省分公司部門、市分公司部門負責人的“一把手”內控和風險管控責任及各單位風險涉及崗位的內控與風險管控責任。在內控規范修訂的過程中，同步帶動了各種業務規章制度的完善，系統地形成了 **省 **基礎管理制度體系。內控與風險管理工作報告

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