期貨從業(yè)法規(guī)部分考點(diǎn)總結(jié)-預(yù)覽頁(yè)

　

【正文】 五） 查閱、復(fù)制 當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的期貨交易記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料以及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存； （六） 查詢 與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶； （七）在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但 限制的時(shí)間不得超過(guò) 15個(gè)交易日 ；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至 30個(gè)交易日 ； （八）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他措施。審核中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取相應(yīng)措施。 期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 會(huì)同 國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 制定。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。 期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施： （一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； （二）停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； （三）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利； （四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； （五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利； （六 ）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； （七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施： （一）通知出境管理機(jī)關(guān) 依法阻止其出境 ； （二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān) 禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn) ，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。 第六十三條 （多選） 期貨公司的 交易軟件 、 結(jié)算軟件 ，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。 第六十四條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起 5 日內(nèi) 向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。 第六十七條 （多選） 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng) 忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密 ，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗? 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本條第一款第（五）項(xiàng)、第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)、第（十一）項(xiàng)、第（十二）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)有本 條第一款第（三）項(xiàng)、第（七）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)所列行為的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰、處分。 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期貨公司股權(quán)的，拒不配合國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的檢查，拒不按照規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)、提供有關(guān)信息和資料，或者報(bào)送、提供的信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，依照本條第一款、第二款的規(guī)定處罰。 第七十二條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請(qǐng)文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可， 沒(méi)收違法所得 。 第七十四條 （多選） 任何單位或者個(gè)人有下列行為之一，操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 20萬(wàn)元的，處 20萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下 的罰款： （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息 優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的； （二）蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （三）以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的； （四）為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的； （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他操縱期貨交易價(jià)格的行為。 第七十六條 （多選） 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警 告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10 萬(wàn)元的，并處 10 萬(wàn)元以上 50萬(wàn)元以下的罰款。 第七十八條 （多選） 任何單位或者個(gè)人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動(dòng)的， 予以取締 ，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 20 萬(wàn)元的，處 20 萬(wàn)元以上 100 萬(wàn)元以下的罰款。 第八十條 （多選） 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有 虛假記載 、 誤導(dǎo)性陳述 或者 重大遺漏 的，責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入 1 倍以上 5 倍以下的罰款。 第八十三條 違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。商品期貨合約的標(biāo)的物包括農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品；金融期貨合約的標(biāo)的物包括有價(jià) 證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品。 （五） 交割 ，是指合約到期時(shí)，按照期貨交易所的規(guī)則和程序，交易雙方通過(guò)該合約所載標(biāo)的物 所有權(quán) 的轉(zhuǎn)移，或者按照規(guī)定結(jié)算價(jià)格進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到 期未平倉(cāng)合約的過(guò)程。 （九） 倉(cāng)單 ，是指交割倉(cāng)庫(kù)開(kāi)具并經(jīng) 期貨交易所 認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。 第八十六條 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) 可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。 本條例施行前采用前款規(guī)定的交易機(jī)制或者具備前款規(guī)定的交易機(jī)制特征之一的機(jī)構(gòu)或者市場(chǎng)，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改。 發(fā)布部門：國(guó)務(wù)院 發(fā)布日期： 2020 年 03月 06 日 實(shí)施日期： 2020 年 04月 15 日 (中央法規(guī) ) 中華人民共和國(guó)刑法修正案（六） （ 2020 年 6 月 29 日第十屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過(guò)） 七、 將刑法第一百六十三條修改為： “ 公司、企業(yè)或 者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的， 處五年以上有期徒刑 ，可以并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。 ” 十一、 將刑法第一百八十二條修改為： “ 有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)， 情節(jié)嚴(yán)重的 ，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金； 情節(jié)特別嚴(yán)重的 ，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： “ （一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、 期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； “ （二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； “ （三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的； “ （四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。 ” 十四、 將刑法第一百八十七條第一款修改為： “ 銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的， 處五年以上有期徒刑 ，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。 發(fā)布部門：全國(guó)人大常委會(huì) 發(fā)布日期： 2020 年 06月 29 日 實(shí)施日期： 2020 年 06月 29 日 (中央法規(guī) ) 中華人民共和國(guó)刑法修正案 （一九九九年十二月二十五日第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過(guò)） 為了懲治破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的犯罪，保障社會(huì)主義現(xiàn)代化建 設(shè)的順利進(jìn)行，對(duì)刑法作如下補(bǔ)充修改： 一、 （會(huì)計(jì)憑證的保護(hù)） 第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一： “ 隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告， 情節(jié)嚴(yán)重的 ，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 “ 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，犯前兩款罪的，依照第一款的規(guī)定從重處罰。 ” 四、 （內(nèi)幕信息獲利） 將刑法第一百八十條修改為： “ 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者 其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處 五年 以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。 “ 證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。 ” 七、 （挪用資金） 將刑法第一百八十五條修改為： “ 商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者 其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。 發(fā)布部門：全國(guó)人大常委會(huì) 發(fā)布日期： 1999 年 12月 25 日 實(shí)施日期： 1999 年 12月 25 日 (中央法規(guī) ) 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 （證監(jiān)發(fā) [2020]55 號(hào)） 各期貨公司： 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，現(xiàn)予發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。 第四條 期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模或者做出向股東分配利潤(rùn)等可能對(duì)凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試。 第七條 本辦法所稱 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo) 。 第十條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對(duì)應(yīng)收項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè) 以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。 除 “ 期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 ” 外，期貨公司認(rèn)為某項(xiàng)負(fù)債需要在計(jì)算凈資本時(shí)予以調(diào)整的，應(yīng)當(dāng) 增加附注，詳細(xì)說(shuō)明該項(xiàng)負(fù)債反映的具體內(nèi)容；中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則決定是否同意對(duì)該項(xiàng)負(fù)債進(jìn)行調(diào)整。客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說(shuō)明。 第十六條 期貨公司借入次級(jí)債務(wù)的，可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。 未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入 “ 應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款 ” 科目的客戶因穿倉(cāng)形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)。 第二十一條 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)： （一） 人民幣 9000萬(wàn)元 ； （二）客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的 6%。 第四章 編制和披露 第二十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。 第二十六條 期貨公司法定代 表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。該報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于 5 年。 第三十條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明原因、對(duì)公司的影響、解決問(wèn)題 的具體措施和期限，還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書(shū)面報(bào)告。 第三十二條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。 第三十五條 經(jīng)過(guò)整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。 （二）資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保 證金。本辦法施行前依法設(shè)立的期貨公司，不完全符合本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在 2020年 8 月 1 日之前達(dá)到本辦法的要求。 第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指： （一）期貨公司； （ 二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員； （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)； （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)； （五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。 第二章 從業(yè)資格的取得和注銷 第六條 協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試