上海期貨交易所會員管理辦法【精編】(存儲版)

　　

【正文】 位數字構成，前四位數是會員號，后八位數是客戶號。 第五十六條 期貨公司會員應當按交易所要求，根據會員服務系統中關于客戶錄入的提示輸入客戶資料。 第六十三條 即時行情是指在交易時間內，與交易活動同步發布的交易行情信息（見附件一）。 （三）最后交割日后的第一個周五發布交割配對結果和實物交割量。 交易所在經批準的情況下，可以向有關監管部門或其他相關單位提供相關信息，并執行相應的保密規定。 25 附件 三 ： 上海期貨交 易所 每周行情 （表式） 年 月 日 星期 商品 名稱 交割 月份 周開 盤價 最高價 最低價 周收 盤價 漲跌 持倉量 持倉量 變化 周末 結算價 成交量 成交額 小計 小計 小計 小計 總計 注 ： ①價格 ： 元 /噸 ； ②成交量、持倉量 ： 手（按雙邊計算） ； ③成交額 ： 億元（ 按雙邊計算） ； ④漲跌 ： 周收盤價與上周末結算價之差。結算機構負責交易所期貨交易的統一結算、保證金管理及結算風險的防范。每一會員應當指派兩名以上（含兩名）的結算交割員。 符合以上條件，并經交易所同意成為存管銀行后，存管銀行與交易所應當簽訂相應協議，明確雙方的權利和義務，以規范相關業務手續。 第二十四條 期貨公司會員對客戶存入會員專用資 金帳戶的保證金實行分帳管理，為每一客戶設立明細帳戶，按日序時登記核算每一客戶出入金、盈虧、交易保證金、手續費等。 第三十條 交易所根據會員當日結算準備金余額中的貨幣資金部分，以不低于中國人民銀行公布的同期銀行活期存款利率計算利息，并在每年 3月、 6月、 9月、 12月存管銀行支付利息日后的下一個工作日內，將利息轉入會員結算準備金。 期貨公司會員除按照中國證監會的規定為客戶向交易所交存保證金、進行交易結算外，保證金嚴禁挪作他用。具體計算公式如下 ： 當日盈虧 =∑ [（賣出成交價 － 當日結算價）賣出量 ]+∑ [（當日結算價 － 買入成交價） 買入量 ] +（上一交易日結算價 － 當日結算價）（上一交易日賣出持倉量 － 上一交易日買入持倉量） 第四十條 當日盈虧在每日結算時進行劃轉，當日盈利劃入會員結算準備金，當日虧損從會員結算準備金中扣劃。未補足的，若結算準備金余額大于零而低于結算準備金最低余額，不得開新倉 ； 若結算準備金余額小于零，則交易所將按《上海期貨交易所風險控制管理辦法》的規定進 行處理。 會員在收市結算后提交的出入金申請，于 下一個交易日辦理出入金劃轉。 第四十六條 當日結算完成后，會員應當通過會員服務系統獲得相關的結算數據。 第五十一條 交易所將在每月的第一個交易日向會員提供上月的《上海期貨交易所資金結算表》（加蓋結算專用章）、《上海期貨交易所發票》（手續費），作為會員核查交易帳簿記錄的依據。 36 第五章 實物交割結算 第五十八條 會員進行實物交割，應當按規定向交易所交納交割手續費。 第六十一條 交易所向買方會員開具增值稅專用發票，向賣方會員收取增值稅專用發票。 第六章 有價證券 第六十五條 經交易所批準，會員可以將有價證券充抵保證金，但虧損、費用、稅金等款項均應當以貨幣資金結清。 第六十八條 辦理有價證券充抵保證金的手續 ： （一）申請 ： 會員辦理有價證券充抵保證金業務時，應當向交易所提出申請。 第七十條 交易所按照會員在交易所專用結算帳戶中的實有貨幣資金的 4倍（配比乘數）確定會員以有價證券充抵保證金的最大配比金額。 第七十四條 會員以有價證券充抵保證金時，應當交納有價證券保管費。交易所防范會員的風險，會員防范客戶的風險。 第八十三條 風險準備金的動用應當經交易所理事會批準，報告中國證監會后按規定的用途和程序進行。 聲明 ： 本人（本單位）已仔細閱讀《上海期貨交易所結算細則》有關 有價證券 的條款，了解并愿意承擔本人（本單位）的相關責任。交割期是指該合約最后交易日后的連續五個工作日。交易所在第二交割日根據已有資源，按照“時間優先、數量取整、就近配對、統籌安排”的原則，向買方分配標準倉單。逾期未提出申請的，視為買方對所交割商品無異議，交易所不再受理交割商品有異48 議的申請。 第十二條 商品運抵指定交割倉庫后，指定交割倉庫按交易所有關規定對到貨及相關憑證進行驗核。 第四章 陰極銅的 交割 第十五條 交割單位 ： 25噸。具體商標的詳細規定見附件一）。 2%。 第二十五條 交割商品 （一）國產商品 :應當是在本交易所注冊的生產廠生產的注冊商標的商品，見附件三。 （三）到庫商品中，遇有包裝鋼帶斷裂或嚴重銹蝕的捆件及散塊商品，應當重新組合，用規定的鋼帶捆扎緊固，方可用于交割。具體商標的詳細規定見附件三）。 第五章 鋁錠的交割 第二十三條 交割單位 :25噸。 國家稅收、商檢等政策調整的，應當遵守其規定，相關進口商品的單證要求由交易所另行發布。每捆重量不超過 。貨主不到庫監發，視為認可指定交割倉庫發貨無誤。貨主應當在交易所規定的有效期內向已批準的入庫申報中確定的指定交割倉庫發貨。 （四）第四、五交割日 賣方交增值稅專用發票。賣方在第一交割日內通過標準倉單管理系統將已付清倉儲費用的有效標準倉單交交易所。 不能交付或者接收增值稅專用發票的客戶不允許交割。 上海期貨交易所結算部 年 月 日 附 ： 更名會員的新名稱（ ） No： 回 執 業 務 開戶 / 銷戶 /更名 戶 名 會員號 帳 號 銀 行 原戶名 啟用 / 銷戶日期 期貨保證金存管 銀行業務章 年 月 日 經 辦 人 填寫說明 ： 1. 業務欄請勾劃相應內容 2. 更名時應當填寫原戶名 3. 開戶、更名時填寫與會員約定的啟用日期，銷戶時填 寫銷戶日期 42 附件二 : 客戶 專項授權書 上海期貨交易所 ： 茲專項委托 ____________________________________（會員）持本單位的 有價證券 （名稱 _______________________ 數量 ________________ ），前來辦理 有價證券 充抵 保證金的有關事項，用于履行該會員在交易所的保證金債務和相關債務。 當風險準備金余額達到交易所注冊資本 10倍時，經中國證監會批準后可以不再提取。 第七章 風險與責任 第七十六條 會員對其在交易 所成交的合約負有承擔風險的責任。 第七十二條 出現下列情況之一的，交易所可以取消有關會員的有價證券充抵保證金 ： （一）會員提取和運用資金出現較大風險并有可能危及交易所合法權益的 ； 39 （二）由于其他原因需要取消的。 其他有價證券充抵保證金的基準價由交易所核定。紙質標準倉單不得充抵保證金。如在 14:00之后辦妥的，交易所將在下一交易日結 算時清退相應的保證金。 第六十條 交割結算的基準價為該期貨合約最后交易日的結算價，但燃料油期貨交割結算的基準價按照《上海期貨交易所燃料油期貨交割實施細則（試行）》第二十二條確定，黃金期貨交割結算的基準價按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實施細則（試行）》第二十四條確定。 第五十六條 移倉內容僅包括客戶的持倉及相應的交易保證金，不包括當日的盈虧、交易手續費、稅金、結算準備金等其他款項。 第五十條 交易所在交易結算完成后 ，將會員資金的劃轉數據傳遞給有關存管銀行。會員的出金標準為 ： （一）當有價證券充抵保證金的實際可用金額大于等于交易保證金的 80%時 ： 可出金額 = 實有貨幣資金 － 交易保證金 20% － 結算準備金最低余額 （二）當有價證券充抵保證金的實際可用金額小于交易保證金的 80%時 ： 可出金額 = 實有貨幣資金 － （交易保證金 － 有價證券充抵保證金的實際可用金額） － 結算準備金最低余額 交易所可以根據市場風險狀況對會員出金標準做適當調整。 會員在收市前提交的出金申請，經交易所審核后，于當日收市結算后集中辦理會員出金劃轉。 交易所發出追加保證金通知后，可以通過存管銀行從會員的專用資金帳戶中扣劃。當日無成交價格的，以上一交易日的結算價作為當日結算價。 第三十三條 經交易所同意，會員可以用有價證券充抵保證金。 第二十九條 結算準備金是指會員為了交易結算在交易所專用結算帳戶中預先準備的資金，是未被合約占用的保證金。 第二十二條 交易所與會員之間期貨業務資金的往來通過交易所專用結算帳戶和會員專用資金帳戶辦理。 第三章 存管銀行 第十六條 存管銀行是指交易所指定的、協助交易所辦理期貨交易結算業務的銀行。 結算部門應當妥善保管結算資料、財務報表及相 關憑證、帳冊，以備查詢和核實。 第五條 本細則適用于交易所內的一切結算活動，交易所及其工作人員、交易所會員及其工作人員、客戶和交易所指定期貨保證金存管銀行（以下簡稱存管銀行）及其相關工作人員應當遵守本細則。 附件一 ： 上海期貨交易所即時行情（表式） 附件二 ： 上海期貨交易所每日行情（表式） 附件三 ： 上海期貨交易所每周行情（表式） 附件四 ： 上海期貨交易所每月行情（表式） 23 附件 一 ： 上海期貨交易所 即時行情 （表式） 商品 名稱 交割 月份 最新 價 漲跌 成交量 持倉量 持倉量變化 申買價 申賣價 申買量 申賣量 每筆成交量 結算價 開盤價 收盤價 最高價 最低價 前結算價 注 ： ①價格 ： 元 /噸 ； ②交易量、持倉量 ： 手（按雙邊計算） ； ③漲跌 ： 最新價與前結算價之差。 第六十九條 交易所應當建立同步報 價和即時成交回報系統。 信息內容主要有 ： 21 （一）每周行情（見附件三） ： 商品名稱、交割月份、周開盤價、最高價、最低價、周收盤價、漲跌（周末收盤價與上周末結算價之差）、持倉量、持倉量變化（本周末持倉量與上周末持倉量之差）、周末結算價、成交量、成交額。未經交易所許可，任何機構和個人不得將之用于商業用途。 第五十五條 一個客戶在交易所內只能有一個客戶號，但可以在不同的期貨公司會員開戶。 第五十一條 交易編碼分非期貨公司會員交易編碼和客戶交易編碼。 第四十七條 開盤集合競價中的未成交申報單自動參與開市后競價交易。交易指令每次最小下單量為 1手。當日無成交的，當日結算價按 照交易所相關規定確定。 （八）最低賣價。 （四）最低價。交易所有16 權對遠程交易席位的使用情況進行監督檢查。達到標準要求和符合開通條件的，方可投入使用，啟用起始日期由交易所通知會員。 第三十二條 遠程交易席位按終端裝置數量分為兩種形式 ： （一）單機式，即一個遠程交易席位只配置一臺終端 ； （二）網絡式，即一個遠程交易席位通過服務器連接多臺終端。因交易密碼泄露造成的后果由會員承擔。 第十九條 每個交易席位限兩名出市代表進場，特殊情況應當經交易所批準。 第十一條 會員喪失交易所會員資格的，其擁有的交易席位全部終止使用。會員因業務發展需要增加交易席位，應當向交易所提出申請，經交易所批準，可以增加交易席位。 第五章 附 則 第四十條 違反本辦法規定的，交易所按《上海期貨交易所違規處理辦法》的有關規定處理。當出現各種突發或異常事件時，期貨公司會員應當做好客戶的解釋工作。委托交易成交后，期貨公司會員應當及時通知客戶。 沒有授權委托書或書面授權不明的，期貨公司會員不得允許他人代客戶從事 交易活動。 第二十一條 會員資格發生變化， 交易所應當報告中國證監會。 第十六條 會員資格轉讓時，轉讓方應當辦理如下事項 ： （一）了結合約持倉 ； （二）結清在交易所內的全部債權與債務 ； （三）退還各種票據和交易所頒發的各種證件 ； （四