上海期貨交易所會員管理辦法【精編】-免費閱讀

　　

【正文】 （二）進口商品的包裝 ： 一般按原進口包裝（緊固完好）交割，最大捆重為 2噸。 第二十四條 交割品級見《上海期貨交易所鋁標準合約》。 第二十條 溢短和磅差 ： 每張標準倉單所列陰極銅的重量為 25噸，實物溢短不超過177。（國產銅的包裝按產品注冊塊重，固定每手捆數。 第十四條 指定交割倉庫發貨時，應當及時填制《標準倉單出庫確認單》（一式二份，貨主和指定交割倉庫各執一份），同時將收到的相應49 標準倉單加蓋貨訖專用章，與倉庫留底配對，妥善保管備查。未經過交易所批準入庫或未在規定的有效期內入庫的商品不能用于交割。 第七條 標準倉單在交易所進行實物交割的，其流轉程序如下 ： （一）賣方客戶將標準倉單授權給賣方期貨公司會員以辦理實物交割業務 ； （二）賣方會員將標準倉單提交給交易所 ； （三）交易所將標準倉單分配給買方會員 ； （四）買方期貨公司會員將標準倉單分配給買方客戶 ； 第八條 實物交割完成后，若買方對交割商品的質量、數量有異議的（天然橡膠有異議的交割商品應當在指定交割倉庫內），應當在實物交割月份的下一月份的 15日 之前（含當日，遇法定假日時順延至假日后的第一個工作日），向交易所提出書面申請，并應當同時提供本交易所指定的質量監督檢驗機構（見附件七）出具的質量鑒定結論。 （二）第二交割日 交易所分配標準倉單。 第五條 實物交割應當在合約規定的交割期內完成。請予以辦理為盼！ 特此證明。 第八十二條 風險準備金應當單獨核算， 專戶存儲，除用于彌補風險損失外，不得挪作他用。 第七十七條 風險防范實行兩級負責制。 第七十三條 會員在充抵期限內提取有價證券的，應 當彌補相應的保證金，方可辦理提取手續，取回交存的有價證券。 交易所每日結算時按上述規定的方法重新確定有價證券的基準價并調整折后金額。會員或客戶應當辦理紙質標準倉單回庫手續恢復為電子形式后，方可充抵保證金 ； （二）交易所確定的其他有價證券。 第六十四條 黃金期貨交割結算、出入庫溢短結算及發票流程按照《上海期貨交易所黃金期貨交割實施細則（試行）》第五章相關規定執行。交割商品計價以交割結算基準價為基礎，再加上不同等級商品質量升貼水以及非基準交割倉庫與基準交割倉庫的升貼水。 第五十七條 期貨公司會員應當仔細核對移倉前后客戶的移倉情況，一經確認，不 得更改。存管銀行應當及時將劃帳結果反饋給交易所。 第四十五條 有下列情況之一的會員和客戶，交易所可以限制會員出金 ： （一）涉嫌重大違規，經交易所立案調查的 ； （二）因投訴、舉報、交易糾紛等被司法部門、交易所或其他有關部門正式立案調查，且正處在調查期間的 ； （三）交易所認為市場出現重大風險時 ； （四）交易所認為必要的其他情況。除特殊情況外，交易期間不予辦理會員出金劃轉。若未能全額扣款成功，會員應當在下一交易日開市前補足至結算準備金最低余額。 第三十九條 期貨合約均以當日結算價作為計算當日盈虧的依據。 第三十四條 期貨公司會員代理客戶交易，向客戶收取的保證金屬于客戶所有，應當存 放于會員專用資金帳戶，以備隨時交付保證金及有關32 費用。 期貨公司會員結算準備金最低余額為 200萬元，以期貨公司會員自有資金足額繳納；非期貨公司會員結算準備金最低余額為 50萬元。 第二十三條 交易所對會員存入交易所專用結算帳戶的保證金實行分帳管理，為每一會員設立明細帳戶，按日序時登記核算每一會員出入金、盈虧、交易保證金、手續費等。 第十七條 存管銀行應當符合以下條件 : （一）是全國性的商業銀行，資金雄厚，信譽良好 ； （二）在全 國各主要城市設有分支機構和營業網點 ； （三）擁有先進、快速的異地資金劃撥手段 ； （四）擁有保證金管理制度 ； （五）擁有懂得期貨知識、風險防范意識強的專業技術人員 ； （六）交易所認為應當具備的其他條件。 第十一條 結算交割員是經會員法人授權代表會員辦理結算和交割業務的人員。 第二章 結算機構 第六條 結算機構是指交易所內設置的結算部門。 24 附件 二 ： 上海期貨交易所 每日行情 （表式） 年 月 日 星期 商品 名稱 交割 月份 開盤價 最高價 最低價 收盤價 前結 算價 結算價 漲跌 成交量 持倉量 持倉量變化 成交額 小計 小計 小計 小計 總計 注 ： ①價格 ： 元 /噸 ； ②交易量、持倉量 ： 手（按雙邊計算） ； ③成交額 :萬元（按雙邊計算） ； ④漲跌 ： 收盤價與前結算價之差。 第七十條 交易所、會員對不宜公開的交易資料、資金情況等信息有保密義務。 （二）各上市商品標準倉單數量及與上次發布的增減量、可供期貨交割使用倉庫容量等情況。 第六十二條 交易所按即時、每日、每周、每月、每年向會員、客戶和社會公眾提供期貨交易信息。其交易編碼只能是會員號不同，而客戶號應當相同。交易編碼由會員號和客戶號兩部分組成。 第四十八條 新上市合約的掛盤基準價由交易所確定并提前公布。 交易指令的報價只能在價格波動限制之內。結算價是進行當日未平倉合約盈虧結算和制定下一交易日漲跌停板額的依據。最低賣價是指某一期貨合約當日賣方申請賣出的即時最低價格。最低價是指一定時間內某一期貨合約成交價中的最低成交價格。 第四十二條 有下列情況之一的，遠程交易席位予以撤銷 ： （一）會員提出撤銷申請，經交易所核準的 ； （二）私下轉包、轉租或轉讓席位的 ； （三）管理混亂，或有嚴重違規行為，或經查實已不符合開設條件的 ； （四）利用遠程交易系統竊密或破壞交易系統的 ； （五）所屬會員喪失會員資格的； （六）擅自將單機式交易席位改造 成網絡式交易席位的； （七）交易所認為應當予以撤銷遠程交易席位的其他情況。 第三十九條 會員未經允許不得擅自將單機式交易席位改造成網絡式交易席位。 第三十三條 會員申請開設單機式遠程交易席位，應當具備下列條件 ： （一）經營狀況良好，無 嚴重違規違約記錄 ； （二）擬開設遠程交易的所在地的通訊、資金劃撥條件能滿足交易所期貨交易運作要求 ； （三）配備有一定數量的計算機、通訊專業技術人員 ； （四）有健全的規章制度和遠程交易管理辦法 ； （五）交易量和資金量達到交易所要求的規模。 第二十七條 出市代表不得有下列行為 ： （一）無故遲到或早退 ； （二）攜帶器械、各種食品進入交易大廳 ； （三）行為舉止不文明，損害、破壞交易設施，影響交易大廳內的衛生環境 ； （四）在交易大廳內未按要求著裝 ； （五）未按正常程序操作交易系統 ； （六）在交易期間隨意走動、互串交易席位、大聲喧嘩、打鬧、玩游戲機等影響交易秩序 ； （七）影響其他席位的正常交易或交易所場務管理人員的正常工作 ； （八）借用、盜用其他會員的電話或交易 終端 ； （九）未經許可在交易大廳拍照、錄像 ； （十）偽造、轉借出市代表證 ； （十一）其他影響交易所聲譽、交易大廳內正常秩序的行為。 第二十條 出市代表可以在每個交易日開市前 30分鐘內進入交易大廳做開市準 備 ； 出市代表在交易時間內不得隨意出入交易大廳，特殊情況應當經場務管理人員批準 ； 收市后出市代表應當在 30分鐘內離開交易大廳。 第十二條 有下列情況之一的，交易所可以強制撤銷會員增加的交易席位 ： （一）管理混亂、有嚴重違規行為或經查實已不符合條件的 ； （二）私下轉包、轉租或轉讓交易席位的。 第五條 會員增加交易席位僅是增加該會員的交易通道，交易所對會員的持倉限額、風險控制及其他有關方面的管理規定不變。 第四十一條 本辦法解釋權屬于上海 期貨交易所。 9 第三十六條 會員應當按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。未經客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。 第二十八條 期貨公司會員接受客戶委托從事交易的，應當事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認。 第二十二條 會員有下列情況之一的，應當在 10個工作日內向交易所書面報告 ： （一）變更法定代表人 ； （二）變更注冊資本或股權結構 ； （三）變更名稱、住所或者營業場所、經營范圍及聯系方式 ； （四）設立、合并或者終止分支機構 ； （五）變更分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍； （六）經營狀況發生重大變化 ； （七）發生 50萬元以上訴訟案件或經濟糾紛 ； （八）停止期貨業務 ； （九）取得其他交易所會員資格 ； （十）因涉嫌違法、違規受到有權機關立案調查、處罰或者受到其他交易所處罰； （十一 ）交易所要求報告的其他情況。 會員接到交易所批準轉讓的書面通知后，應當在 30個工作日內辦理完轉讓手續。使用遠程交易席位應當嚴格遵守交易所的有關規定。 第十條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起 30個工作日內，辦理如下事項 ： （一）向交易所出資認繳 50萬元 ； （二）期貨公司會員交納年會費 2萬元，非期貨公司會員交納年會費1萬元 ； （三）按交易所規定的最低余額要求匯入結算準備金； （四）在交易所指定的期貨保證金存管銀行開設專用資金帳戶 ； （五）辦理有關人員和印鑒的授權手續 ； （六）其他應當辦理的事項。 第二章 會員資格 第四條 交易所會員按業務范圍分為期貨公司會員和非 期貨公司會員。 第五條 申請成為交易所會員應當具備下列條件 ： （一）中華人民共和國境內的企業法人或者其他經濟組織 ； （二）承認并遵守交易所的章程、交易規則及其實施細則 ； （三）申請期貨公司會員的，注冊資本不低于 3000萬元 ； 申請非期貨公司會員的，注冊資本不低于 1000萬元 ； 2 （四）具有良好的信譽和經營歷史，近三年內無嚴重違法行為記錄或被期貨交易所除名的記錄 ； （五）具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業務管理制度 ； （六）具有取得期貨從業資格的人員、固定的經營場所和必要設施 ； （七）申請期貨公司會員 的，應當持有中國證監會核發的《期貨經紀業務許可證》 ； （八）中國證監會和交易所規定的其他條件。 逾期未辦的，視為自動放棄入會資 格。 第十三條 會員享有章程規定的權利，履行章程規定的義務。 第十七條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得轉讓 ： （一）由于經濟糾紛、違法或犯罪接受有權機關立案調查處理期間 ； （二）涉嫌違規，被交易所立案調查期間 ； （三）因違法、違規被交易所處以通報批評、暫停期貨業務等處罰5 不滿三個月的 ； （四）取得交易所會員資格未滿一年的 ； （五）已被交易所取消會員資格的 ； （六）與交易所發生債務糾紛尚未了結的。 第四章 監督管理 第二十三條 會員及其從業人員應當遵守國家有關法律、法規、政策和交易所章程、規則、辦法等各項業務規定，接受中國證監會和交易所的管理和監督。 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應當提供交易資金合法使用權的證明。 第三十一條 期貨公司會員應當完善客戶下達交易指令和交易結算資料的確認手續。因故確實無法參加的，應當事先報交易所同意。 第四十二條 本辦法自 2020年 12月 25日起實施。 第六條 會員申請增加場內交易席位，應當具備以下條件 ： （一）經營狀況良好且無嚴重違規記錄 ； 11 （二）自申請之日起前三個月成交量連續排名前 50位，或從事交易所期貨交易的單量較多 ； （三）交易所要求應當具備的其他條件。 第十三條 會員終止使用場內交易席位后，使用費不予返還。 第二十一條 出市代表應當佩帶有效證件、著指定的專用服裝出入交易大廳。 第二十八條 會員辭退、更換出市代表或出市代表離開原會員，應當及時到交易所辦理撤銷出市代表委托手續，并交還出市代表證。 第三十四條 會員申請開設網絡式遠程交易席位，除應當具備前條所列條件之外，還應當具備下列條件 ： （一）具有期貨經紀業務資格 ； （二）具有雙機備份的計算機系統和通訊系統（包括通訊線路）以及其他必需的相關設施。 第四十條 開通遠程交易的會員，其場內交易席位作為備用通道繼續保留。 第五章 價 格 第四十三條 交易所應當及時發布以下與交易有關的信息 ： （一）開盤價。 （五）最新價。 （九）申買量。 （十二）成交量。 第四十五條 開盤集合競價在某品種某月份合約每一交易日開市前 5分鐘內進行，其中前 4分鐘為期貨合約買、賣 指令申報時間，后 1分鐘為集合競價撮合時間，開市時產生開盤價。掛盤基準價是確定新上市合約第一天交易漲跌停板額的依據。 19 第五十二條 客戶交易編碼有十二