20xx年山東省期貨從業資格：期貨交易所考試題-預覽頁

　

【正文】 的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表1期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．分散資金投入方向B．持倉應限定在自己可以完全控制的數量之內 C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易1期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。根據以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃第二篇：甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題甘肅省2016年期貨從業資格：期貨交易所管理辦法考試題一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）在會員制期貨交易所中，是負責期貨交易所日常經營管理工作的高級管理人員。A．拉大供求缺口 B．破壞供求關系 C．減緩價格波動 D．加大市場風險影響商品需求量的因素有（）。A．從業資格考試 B．執業行為準則 C．紀律懲戒D．后續職業培訓下列關于期貨交易結算所的論述，正確的有__。A．商品價格越高，需求量就越小 B．收入增加導致對商品需求量的增加C．互補商品中，一種商品價格的下降會引起另一種商品的需求量減少 D．預期某商品會上漲時，該商品的需求會增加1期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元1期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示（）。套期保值能夠實現基于的原理有（）。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 分）當判斷基差風險大于價格風險時____ A：仍應避險 B：不應避險C：可考慮局部避險 D：無所謂下列關于期貨交易保證金的說法，正確的有__。A．期貨投機者試圖預測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機者利用期貨市場轉移價格風險 C．期貨投機者不斷買進賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當投機者預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約題干：期貨結算機構的替代作用，使期貨交易能夠以獨有的__方式免除合約履約義務。A．賣出現有的11月份大豆期貨合約10手 B．買入11月份大豆期貨合約20手C．賣出現有的11月份大豆期貨合約7手 D．買入11月份大豆期貨合約5手1期貨期權合約中可變的合約要素是__。A：董事長 B：財務負責人 C：總經理D：營業部負責人1公司制期貨交易所監事會行使下列（）職權。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2期貨公司及其營業部有下列（）情形之一的，根據《期貨交易管理條例》第71條處罰。每題的備選項中，只有一個最符合題意）期貨投資者保障基金產生的利息以及運用所產生的各種收益等孳息歸屬（）。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]EuroBOBL債券期貨屬于__。A． B． C． D．管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內向中國證監會報告。A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元1期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產D．變更3%以上的股權1動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可 以依法參與期貨公司清算。根據以上情況，回答下列問題： 假設該期貨公司在經營過程中，2007年曾經由于嚴重違規期貨交易被當地證監局要求整改，張某受到中國證監會的行政處罰。A．擬設立營業部的決議文件B．申請日前6個月月末的風險監管報表 C．營業部的管理制度文本D．擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件，結果最后交割日的價格上漲為450美元/盎司，則該投資者損失__。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現價期價偏離率 D．期貨價格變動率2期貨交易所中層管理人員的任免應報（）備案。A．公司停業 B．變更業務范圍C．參股境外期貨類經營機構 D．控股股東發生變化期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求B．研究制定風險管理、內部控制制度C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求D．審議并決定風險管理、內部控制制度下列關于期貨公司首席風險官的說法，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業協會 B．期貨公司應當加入工商企業聯合會C．中國期貨業協會對期貨公司進行監督管理 D．中國期貨業協會對期貨公司進行自律性管理未決仲裁等或有負債的（）。A．提供交易的場所 B．設計期貨合約 C．監督期貨交易D．按照章程和交易規則對會員進行監督管理1在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（）。A．利率期貨 B．股票指數期權 C．外匯期權 D．能源期權1期貨交易所不得從事（）。A．期貨從業人員發現所在期貨經營機構有欺騙投資者行為時，為其保守秘密B．期貨從業人員發現所在期貨經營機構對市場嚴重不負責任時，及時向有關部門反映或舉報C．期貨從業人員為了業務的發展可以暫時不顧投資者信譽D．期貨從業人員發現投資者有違法違規行為時，應該及時向所在期貨經營機構報告2趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，客戶由此造成的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經濟損失C．期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司最多承擔80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任2期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約下列選項中，不屬于期貨公司申請設立營業部時，應向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交的材料的是（）。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。[根據上述資料，請回答以下問題。根據以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經審查確定丁作為本公司的副總經理，根據規定，甲的任職資格還要經過（）的批準。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點1監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．6月15日 B．6月18日 C．6月20日 D．6月22日2（）對期貨市場實行集中統一的監督管理。每題的備選項中，有多個符合題意）下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率期貨從業人員不得從事或協同從事（）等行為。A．申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準 B．具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃 C．控股股東凈資產不低于人民幣5000萬元D．符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定下列關于中國證監會的表述中正確的有（）。A．散布虛假信息B．買入或者賣出該證券C．從事與該內幕信息有關的期貨交易 D．泄露該信息未決仲裁等或有負債的（）。A．交割便利B．全部采用現金交割方式交割 C．期現套利更容易進行 D．容易發生逼倉行情1期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。根據以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月的處分，期貨業協會做出該處分后，應當（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業資格，不符合法律規定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規定C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業時間不符合規定 D．該期貨公司高級管理人員連續任職不符合規定1（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A．協議雙方住所地的中國證監會派出機構 B．期貨交易所 C．中國期貨業協會D．期貨保證金安全存管監控機構2孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行2李某本科畢業后獲得法學碩士學位，在某律所工作6年以后，李某打算進入期貨行業發展，但是沒有通過期貨從業資格考試，根據規定，李某可以擔任期貨公司的（）職務。A．5 B．10 C．20 D．30王某、黃某、李某均欲應聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據規定，該人應當對期貨公（）負責。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．期貨保證金安全存管監控機構 B．國務院期貨監督管理機構 C．期貨公司D．非期貨公司結算會員1下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．20 B．15 C．10 D．51客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．4 B．8 C．10 D．20 湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。A．期貨的結算實行每日盯市制度，即客戶開倉后，當天的盈虧是將交易所結算價與客戶開倉價比較的結果，在此之后，平倉之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結算價與當天結算價比較的結果B．客戶平倉后，其總盈虧可以由其開倉價與其平倉價的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出C．期貨的結算實行每日結算制度，客戶在持倉階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬 戶上劃撥。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。每題的備選項中，有多個符合題意）從事期貨交易活動，應當（）。A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表根據《刑法》及其修正案的規定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．免職理由B．首席風險官履行職責情況 C．替代人選名單D．發現重大風險事件的情況1丁某在某期貨公司營業部開立賬戶，從事期貨投資。該案中小王的行為違反規定的是（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業品德 D．職業創新能力1暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法2套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交