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期貨交易所的法律性質-預覽頁

2026-06-20 00:14 上一頁面

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【正文】理國家、社會公共事務為目的，具有與該目的相適應的一切權利能力與行為能力。事實上，依《條例》或《辦法》對期貨交易的所組織形式規定為會員制而言，其非企業法人的性質亦可了然，因為沒有企業法人會采取會員制作為其組織形式。雙方的權利義務就體現在由全體會員共同締結的期貨交易所的章程和規則當中。則并不能從根本上改變期貨交易所的民（商）事主體的法律地位，也并不防礙其作為民商事主體對其自身監管職權的行使，相反這正體現了現代民商事立法的社會本位傾向。事業單位作為我國的專有術語，一般是指從事非營利性的、社會各項公益事業的組織[6].1998年10月25日國務院頒發的《事業單位登記管理暫行條例》第2條第1款規定，“本法所稱事業單位是指國家為了社會公益目的，由國家機關舉辦或者其他組織利用國有資產舉辦的，從事教育、科技、文化、衛生等活動的社會服務組織。　　既然期貨交易所無法成為以上三種之一，而《民法通則》又只列舉了四種法人類型，那么唯一的可能就是期貨交易所的法律性質為社會團體法人。原因在于如果沒有《意見》的出臺，那么期貨交易所“保證期貨合約的履行”[8]的法定職責就無法在“社會團體法人”的屬性框架內實現。也就是說，《意見》將社會團體法人的保證人資格進行了區分，對于從事公益事業的社會團體法人，嚴格遵照《擔保法》的立法意圖，規定不具有保證人資格，所簽定的擔保合同無效[10] ；而對于非以公益為目的的從事經營活動的社會團體法人所簽定的保證合同或承擔的保證責任則可以認定為有效。按照我國法律對登記制度采用“要件主義[11]” 的理解，期貨交易所若成為社會團體法人，必須按照該條例的規定，向所在地的民政部門申請設立登記，否則將無法取得社會團體法人的資格。也就是說，期貨交易所如果采用的是公司制的形式，即為營利性法人；如果采用會員制形式，則為非營利性法人。因此，營利性是新經濟、新環境下期貨交易所的最佳選擇。二是營利性交易所使會員與交易所所有權相分離，會員和董事會各司其責，有利于發揮會員和董事會各自的優勢，增加了董事會決策的靈活性和時效性。　　OM所獲得的巨大成功以及包括CBOT在內的其他采用公司制的營利性期貨交易所的做法表明，只要交易所懂得如何有效的使用和分配盈利，就將有利于調動會員參與本交易所交易的積極性，提高市場的吸引力和凝聚力和增強市場的競爭能力，也就能使期貨市場在激烈的競爭中繼續穩步前進；而不考慮國際期貨市場未來發展的、過于單一的“非營利性”規定，可能會限制期貨交易所和期貨市場的發展。然而，世界經濟一體化的浪潮，根本不允許我國置國際期貨市場大的發展趨勢于不顧，“獨善其身”；因此對于期貨市場或者說期貨交易所的立法者來說，要在營利性的“企業法人”和非營利性的“社會團體法人”之間對期貨交易所的法律性質進行明確選擇，也頗為不易，似乎模糊一點更好由工商行政機關注冊登記的社會團體法人。　　2002年頒布的新《辦法》似乎有著這樣的暗示：立法者要改變期貨交易所的非營利性定位，將其塑造為具有營利性特征的企業法人。　　[2] 根據新《辦法》第3條的規定“期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規定條件設立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規定的職能，按照其章程實行自律性管理的法人”。　　[5] 參見《民法總論》，龍衛球著，中國法制出版社。　　[8] 根據《條例》及《辦法》的規定，期貨交易所的職責有“①提供期貨交易的場所、設施及相關服務；②制定并實施期貨交易所的業務規則；③設計期貨合約、安排期貨合約上市；④組織、監督期貨交易、結算和交割；⑤制定并實施風險管理制度，控制市場風險；⑥保證期貨合約的履行；⑦發布市場信息；⑧監管會員違法、違規行為；⑨監管指定交割倉庫的期貨業務；⑩中國證監會規定的其他職能”。　　[12] 引用《大連商品交易所的章程》第2條。18 / 18

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