20xx年上半年重慶省期貨從業資格：期貨投機與套利交易考試試卷★(文件)

　

【正文】 的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年D．國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員2期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。根據以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經營過程中，由于業務發展需要，要招聘一個副總經理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。每題的備選項中，只有一個最符合題意）《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。根據規定，大地期貨公司應當補償客戶（）。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。A．只能經營期貨經紀業務B．可以同時經營期貨經紀業務和期貨自營業務C．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，應當執行業務分離制度 D．同時經營期貨經紀業務和其他期貨業務的，可以執行混合操作制度1管理及撤銷期貨從業人員從業資格的（）A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．各期貨公司1期貨公司首席風險官的工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。A．國務院期貨監督管理機構B．國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監督管理機構會同中國期貨業協會1在我國，有1/3以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。[根據上述資料，請回答以下問題。A．資產 B．營業成本 C．資本金 D．負債2假定年利率為8%，%，6月30日是6月指數期貨合約的交割日。A．利息 B．基差 C．現貨價格 D．期貨價格二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數作為標的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現于20世紀80年代后期D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍籌股為標的物的股票期貨交易期貨代理作為代理期貨業務的法人主體，其期貨經營中的風險管理牽涉到它的興衰成敗。A．生產商B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。A．證券交易委員會 B．全國證券商協會 C．全國期貨業協會 D．商品期貨交易委員會1期貨公司應當按照（）的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認1期貨公司通知的交易結算結果與（）為標準。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所1大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．接受基金管理人委托，保管信托財產 B．計算信托財產本息C．簽署基金管理機構制作的決算報告 D．基金收益的分配和本金的償還2在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》第五篇：重慶省2016年下半年期貨從業資格：期貨投機與套利交易考試題重慶省2016年下半年期貨從業資格：期貨投機與套利交易考試題一、單項選擇題（共25題，每題2分。A．執業紀律 B．專業勝任能力 C．職業道德 D．職業創新能力林某是甲期貨公司的期貨從業人員，在從業過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業務大幅度下滑。A．賣出美元期貨，同時賣出歐元期貨 B．買入歐元期貨，同時買入美元期貨 C．賣出美元期貨，同時買入歐元期貨 D．買入美元期貨，同時賣出歐元期貨客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）內向期貨公司提出書面異議。A．15% B．20% C．30% D．50%1當看漲期權的執行價格高于當時的標的物價格時，該期權為__。] 有權對投資者的適當性標準進行調整的機關是__。A．中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業協會的章程由理事會制定C．中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案 D．中國期貨業協會理事會成員通過選舉產生1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．．．50美元/盎司 D．1大豆提高套利的做法是__。A．2 B．7 C．10 D．152某投資者共擁有20萬元總資本，準備在黃金期貨上進行多頭交易，當時，每一合約需要初始保證金2500元，當采取10%的規定來決定期貨頭寸多少時，該投資者最多可買入__手合約。A．國家機關和事業單位 B．某集團下屬公司C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業協會的工作人員二、多項選擇題（共25題，每題2分。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》期貨公司辦理（）等事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表下列關于成交量的說法，正確的是__。它把大的運動周期分為時間長短不同的各種周期，并指出，在一個大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細分成更小的周期 B．每個周期無論時間長短，都是以一種模式進行C．每個周期都是由上升(或下降)的5個過程和下降(或上升)的3個過程組成D．艾略特最初發明波浪理論是受到價格上漲下跌現象不斷重復的啟示，試圖找出其上升和下降的規律期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．甲取得學士學位，曾經在某期貨公司從事期貨業務達3年B．乙取得博士學位，曾經在銀行工作5年，準備參見期貨從業人員資格考試 C．丙大專畢業，曾經在某公司擔任10年的會計D．丁本科畢業，此前從事了6年的律師工作，現已具有期貨從業人員資格1孫某在期貨公司里面連續擔任董事長、副總經理分別達5年、4年之久，張某已經獲得了期貨從業人員資格。A．中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施B．中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員D．中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用1從事期貨交易活動，應當（）。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金1期權按照標的物不同，可以分為金融期權和商品期權，下列屬于金融期權的是__。A．沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．從事期貨經紀業務導致客戶產生重大損失的 D．違反法律、法規禁止性規定的2暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月的情形包括（）。A．看漲期權 B．看跌期權 C．歐式期權 D．美式期權。A．設立目的和職責B．名稱、住所和營業場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分2期貨公司申請金融期貨經紀業務資格應當具備的條件包括（）。A．風險列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法1未決仲裁等或有負債的（）。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內幕交易D．操縱期貨交易價格1套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現貨商品或資產品種__的期貨合約，從而在期貨和現貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規避價格波動風險的一種交易方式。根據以上情況，回答下列問題： 假設總經理李某在外出辦理業務過程中，不小心將公司的期貨業務經營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。2008年由于期貨行情穩定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。成交量越大，則反映出市場的強烈程度越高下列關于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監督管理 D．會員資格的取得程序下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．期貨交易所結算會員的結算業務資格由期貨交易所批準 B．期貨交易所可以實行會員分級結算制度C．實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。4月15日的現貨指數為1450點，則4月15日的指數期貨理論價格是__。A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額上一交易日保證金當日交易保證金+當日盈虧+入金出金手續費(等)26月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數構成完全對應，此時的恒生指數為15000點，恒生指數的合約乘數為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．CU B．AL C．FU D．IF1期貨交易所應當向（）報送財務會計報告。A．期貨交易各方 B．中國期貨業協會 C．中國證監會D．所在期貨經營機構1自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發現甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。A．期貨交易所 B．中國證監會C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金《期貨從業人員執業行為準則》自（）施行。A．合規執業 B．專業勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規則行使申訴權 C．聯名提議召開會員大會 D．按照規定轉讓會員資格2為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》。A．周報表 B．月報表 C．季度報表 D．年報表2下列關于成交量和持倉量關系的說法，正確的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權1在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．成交量 B．成交價 C．持倉量D．最高價與最低價、開盤價與收盤價1期貨從業人員應當具備（）。A．未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰B．申請日前3個月符合期貨公司風險監管指標標準C．符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定 D．公司治理和內部控制制度符合有關規定并有效執行在面對__形態時，不用等到突破后再開始行動。A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護市場參與的權益 C．維護市場的穩定 D．控制政治風險期貨從業人員在執業過程中應當（）。A．風險識別B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除期貨公司及其營業部有（）行為的，根據《期貨交易管理條例》第70條處罰。A． B． C． D．2非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《合同法》第49條所規定的（）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。A．凈資產不低于人民幣100萬元B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨